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DBP员工提交管理员,刑事诉讼与高级管理人员

2015年5月29日下午6:52发布
2015年5月29日下午7:53更新

员工与执行人员。 DBP员工认为,他们的高级管理人员应该承担刑事和行政责任,因为“高度可疑”的交易导致政府损失数亿美元。来自Wikicommons的图片

员工与执行人员。 DBP员工认为,他们的高级管理人员应该承担刑事和行政责任,因为“高度可疑”的交易导致政府损失数亿美元。 来自Wikicommons的图片

菲律宾马尼拉 - 菲律宾开发银行员工于5月29日星期五向监察员办公室提交了对14名DBP高管的行政和刑事诉讼,据称这些高管涉嫌导致政府损失超过P7亿(1600万美元)。

根据DBP财政部门实施的“战略”,该投诉基于所谓的“高度可疑的出售”DBP的价值143亿欧元(价值3.259亿美元)的政府证券持股。

DBP董事会和风险监督委员会(ROC)的成员以及投诉中指名的高级管理人员是:

  • 董事总经理Jose Luis L. Vera; 中华民国副主席
  • 董事长JoseA.NuñezJ。 中华民国当然成员
  • 董事会副主席兼总裁Gil A. Buenaventura; 中华民国当然成员
  • Cecilio B. Lorenzo,董事会主席; 中华民国成员
  • 董事总经理Alberto Aldaba Lim; 中华民国主席
  • Lydia B. Echauz,董事会主席; 中华民国成员
  • 董事总经理Reynaldo G. Geronimo; 中华民国成员
  • 董事总经理Vaughn F. Montes; 中华民国成员
  • 董事总经理Daniel Y. Laogan
  • Fe Susan Z. Prado,执行副总裁; 中华民国当然成员
  • Fritzie P. Tangkia-Fabricante,高级副总裁; 中华民国当然成员
  • Mariquita L. Agena,高级副总裁兼集团负责人
  • Rustum H. Corpuz,SAVP主管,资产和负债管理部
  • Francis J. Delos Reyes,SAVP负责人,本地债券交易部门

该销售是去年1月DBP-审计委员会(COA)观察备忘录No. 2014-Tro-01(AOM)的主题,该备忘录已转交给DBP总裁。

AOM旨在确定高度可疑销售背后的原因,导致政府实际亏损7,707万卢比(1609万美元)。

DBP员工联盟(DBPEU)和DBP职业官员协会(ADCO)指责DBP官员违反了“反贪污和腐败行为法”,“证券监管法”,“修订后的刑法典”以及政府所有和控制的公司。 2011年法案。

DBPEU和ADCO还指控银行官员行政失误,理由是违反了1987年的行政法典,Bangko Sentral ng Pilipinas(BSP)通函第2010-013号和BSP通告第626号和第628号,2008年系列。

'清洗销售'

在他们的投诉中,请愿人说,在AOM中,DBP-COA引用该银行的政府证券持有“在不同日期以同一交易对手的方式出售” - 第一地铁投资公司(FMIC) 。

该公司表示,相同的政府证券系列“在同一天以同样的价格购买并在持有至到期日(HTM)账户下进行预订,当这些账户被亏损出售时,可能会给人一种不良交易行为的印象,导致市场操纵。 “

投诉称,“洗牌销售”或投资者出售亏损证券以申请资本损失,但再次以便宜货回购的交易,得到了DBP ROC的批准,并“由DBP Treasury Group实施”。

DBP-COA指出,DBP-ROC的高级管理层和董事会成员批准了“战略”,将DBP的P20亿(4.4888亿美元)长期政府证券从可供出售(AFS)转移到Held-to-到期日(HTM)由DBP财资交易集团实施,FMIC是同一天内以相同价格在不同日期进行的一系列买卖交易中的唯一交易对手。

AOM记录了DBP和FMIC之间共有28个GS-AFS销售交易和9个“重新分类”,用于在HTM账户下预订相同的GS系列。

DBP-COA同样指出,这种“策略”可能违反了“证券监管法”,导致政府损失717万比索(1609万美元)。

独立调查

根据这些调查结果,DBP-COA建议DBP管理层对贸易集团实施的策略进行独立调查,并在情况允许的情况下针对被确定负责的人提出适当的收费。

在回复AOM的信中,Buenaventura向DBP-COA报告说,DBP委员会的执行委员会指示DBP公司治理办公室(CGO)进行初步的实况调查。

调查的主要结果显示,“没有证据表明参与交易的官员个人获利”,并且“没有迹象显示受质疑的交易导致任何市场中断,也没有任何市场操纵的结果。”

调查结束后,Agena,Corpuz和De Los Reyes等官员也被正式起诉,并有时间回复指控。 请愿人表示,仅此一项“已经是违反”证券监管法典“的表面证据”,或者至少是履行职责时的疏忽“。

“执行官员只是遵循DBP-ROC的命令。董事会现在不能免除任何责任或责任,正式向执行官员收取他们指示和批准的”战略“,”请愿者“说过。

洗钱销售交易也被提交给银行的欺诈部门进行进一步调查,DBP-COA可能正在向DBP-ROC成员提出正式指控。

'不合格'

投诉还指称,实施“战略”的财政部官员没有专业执照,缺乏法律规定的资格标准。

“这在很大程度上解释了他们对执行副总裁普拉多的陈述和'假设'的BSP和SRC规则和规定的无知,即他们的执行方式(洗售)是”有效的,可接受的和合法的“以及”做得好“信仰,“请愿者说。

该投诉补充说,DBP的许多其他高级管理人员同样没有资格担任各自的职位。

在2014年1月的投诉中,ADCO要求公务员委员会(CSC)主席Francisco T. Duque III调查DBP董事会和管理层在聘请相当数量的外部申请人担任高级管理职位方面的行为。

ADCO成员特别引用了Agena,Prado和Alexander A. Patricio,Donna P. Shotwell以及Cris S. Cabalatungan,他们表示“尽管他们在招聘时大多数人没有雇用,但他们还是被录用了”。根据法律规定,他们具备必要的公务员资格。“

高级官员也不是硕士学位持有人,“他们所持职位所需的最低资格”。 - Rappler.com

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